证 券 公 司 风 险 处 置 条 例 （2008年4月23日 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 523 号 公 布 　 根 据 2016年2月6 日 《 国 务 院 关 于 修 改 部 分 行 政 法 规 的 决 定 》 第 一 次 修 订 　 根 据 2023年7 月20日 《 国 务 院 关 于 修 改 和 废 止 部 分 行 政 法 规 的 决 定 》 第 二 次 修 订 ） 第 一 章 　 总 　 　 则 第 一 条 为 了 控 制 和 化 解 证 券 公 －1－　司 风 险 ， 保 护 投 资 者 合 法 权 益 和 社 会 公 共 利 益 ， 保 障 证 券 业 健 康 发 展 ， 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 （以 下 简 称 《 证 券 法 》 ）、 《 中 华 人 民 共 和 国 企 业 破 产 法 》 （以 下 简 称 《 企 业 破 产 法 》 ）， 制 定 本 条 例 。 第 二 条 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 依 法 对 处 置 证 券 公 司 风 险 工 作 进 行 组 织 、 协 调 和 监 督 。 第 三 条 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 应 　－2－当 会 同 中 国 人 民 银 行 、 国 务 院 财 政 部 门 、 国 务 院 公 －3－　安 部 门 、 国 务 院 其 他 金 融 监 督 管 理 机 构 以 及 省 级 人 民 政 府 建 立 处 置 证 券 公 司 风 险 的 协 调 配 合 与 快 速 反 应 机 制 。 第 四 条 处 置 证 券 公 司 风 险 过 程 中 ， 有 关 地 方 人 民 政 府 应 当 采 取 有 效 措 施 维 护 社 会 稳 定 。 第 五 条　 处 置 证 券 公 司 风 险 过 程 中 ， 应 当 保 障 证 券 经 纪 业 务 正 常 进 行 。 第 二 章 　 停 业 整 顿 、 托 管 、 接 管 、 行 政 重 组 第 六 条 国 务 院 证 券 监 督 　－4－管 理 机 构 发 现 证 券 公 司 存 在 重 大 风 险 隐 患 ， 可 以 派 －5－　出 风 险 监 控 现 场 工 作 组 对 证 券 公 司 进 行 专 项 检 查 ， 　－6－对 证 券 公 司 划 拨 资 金 、 处 置 资 产 、 调 配 人 员 、 使 用 －7－　印 章 、 订 立 以 及 履 行 合 同 等 经 营 、 管 理 活 动 进 行 监 控 ， 并 及 时 向 有 关 地 方 人 民 政 府 通 报 情 况 。 第 七 条 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 不 符 合 有 关 规 定 ， 在 规 　－8－